41180000云顶集团全面推进廉政风险防控管理实施方案

全面推进廉政风险防控管理实施方案
为深入贯彻落实中纪委、监察部《关于加强廉政风险防控的指导意见》和省委、省政府办公厅《关于印发< 甘肃省全面推进廉政风险防控工作实施意见>的通知》精神,依据省教育厅、高校工委关于《甘肃省教育系统全面推进廉政风险防控工作实施方案》,扎实推进我院惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设,经学院党委研究决定,特制定本实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针,构建符合学院实际的惩治和预防腐败体系,有效遏制腐败现象的发生,深入推进学院反腐倡廉和党风廉政建设。
二、工作原则
坚持围绕中心、服务大局;坚持以人为本、教育为先;坚持突出重点、改革创新;坚持科学推进、系统防控;坚持因地制宜、注重实效。把廉政风险防控机制建设贯穿于我院各个领域,体现在党的建设的各个方面,融入到各项业务工作和管理流程之中,规范权力运行,提高行政效能,实现廉政风险防控与学院各项工作相互促进、协调发展。
三、工作目标
(一)总体目标。立足规范岗位管理、层级管理,针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节,分析查找各方面可能发生腐败行为的风险点,并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施,通过梳理职责、完善流程、查找风险、健全措施、检查考核、调整修正等环节,将可能发生的腐败问题作为一种风险进行有效控制,对预防腐败工作进行规范化、系统化循环管理,着力构建覆盖全院的廉政风险防范机制。
(二)阶段目标。2012年至2013年为组织实施阶段,本阶段认真制定具体实施意见,全面部署廉政风险防控工作,努力实现风险排查、风险定级、评估预警和防控措施全覆盖。2014年至2015年为深化提高阶段,本阶段重在建立健全对权力运行的制约和监督机制,完善廉政风险防控的相关制度,进一步健全完善廉政风险防控工作的长效机制,实现廉政风险防控的常态化、规范化和程序化。
(三)范围对象。廉政风险防范管理实施范围为学院和院内各单位及从事管理工作的所有岗位,特别是各级领导干部和涉及人、财、物、招生、采购、基建、后勤管理等重要领域和重点岗位。
四、主要内容及方法步骤
(一)梳理职权“清单”
全院各单位要按照职责范围、岗位要求,对各自职责职权、每个岗位和每个人的职责权力进行梳理,全面清理和分项梳理对管理、服务对象行使的各类职权,以及部门单位内部人、财、物管理等职权,摸清职权底数,编制职权清单(主要职能和主要工作事项“清单”),各单位于2012年10月10日前将本部门职权“清单”和《岗位设置和岗位职责登记表》(附件2)报学院廉政风险防控工作领导小组办公室汇总。
(二)规范权力流程
逐项规范职权运行程序,绘制职权运行流程图(以业务工作流程图为基础,加入廉政风险防控环节),明确权力行使的条件、程序和制约监督方式。特别是要围绕重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用,健全议事规则和工作规则,规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序。各单位于2012年11月30日前完成学院及机关各部门和各院系规范权力流程工作(绘制职权运行流程图),报学院廉政风险防控工作领导小组办公室备案。
(三)排查廉政风险点,确定风险等级
根据职权运行流程,通过自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方式,分层次查找廉政风险点。个人要查找本岗位廉政风险点;各单位要查找本单位廉政风险点;学院党委要查找学院廉政风险点。要重点围绕“三重一大”事项,查找涉及人、财、物、招生、采购、基建、后勤等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及表现形式。确定风险点,评定风险等级。
1.思想道德风险。思想道德方面,重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固,以及外部环境对正确行使权力的影响,可能诱发行为失范的风险。采取自己找、领导提、群众帮、组织审四个程序,认真查找和分析个人在履行岗位职责等方面存在的廉政风险点。
2.权力行使风险。权力行使方面,重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大,可能造成权力滥用的风险。要做到单位、部门集体讨论和岗位工作人员自身查找相结合,细化、分析权力行使风险点的内容和表现形式。
3.制度机制风险。制度机制方面,重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善,可能导致权力失控的风险。
4.评定风险等级。对每个岗位查找出的风险点,根据可能发生风险的机率和危害程度客观进行等级评定。廉政风险等级按风险发生率或危害(损失)程度,分为高、中、低三个等级。等级评定应遵循就高不就低的原则,先由个人和处室、单位自我评定。一般工作人员和岗位的风险点等级由处室负责人审核;处室、单位负责人和处室、单位风险点等级由分管领导审核后,报学院领导小组审定。
高风险等级:可能出现和滋生严重违纪违规或违法犯罪行为的风险点。
中风险等级:容易出现和滋生违规违纪行为,并且可能受到责任追究及党政纪处分的风险点。
低风险等级:容易出现一般违规违纪行为,并且可能受到内部责任追究或被通报批评、诫勉、提醒谈话的风险点。
在以上基础上,认真填写《个人岗位职责廉政风险表》(附件3)、《单位岗位廉政风险等级一览表》(附件4),并于2012年12月31日前完成学院及机关各部门和各院系排查廉政风险点,确定风险等级等工作,报学院廉政风险防控工作领导小组。
(四)制定防控措施和制度
针对廉政风险和风险等级,制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施,特别要突出对高等级风险的防控。个人岗位风险,由本人对照与业务工作相关的各项法规制度,明晰职责,提出防范控制风险的具体措施和办法。各部门和各单位的风险,由本部门、本单位负责人围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节,研究制定具体防控措施,并认真填写《廉政风险点及防控措施制度登记表》(附件5)。于2013年5月31日前完成制定防控措施和制度工作,同时将《廉政风险点及防控措施制度登记表》,报学院廉政风险防控工作领导小组集体审定。
1.在防范思想道德风险方面:通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等方式,着力抓好党员干部和重要岗位工作人员的经常性学习教育,增强党员干部风险防范意识,提高廉洁从政的自觉性。
2.在防范权力行使风险方面:要建立健全权力运行程序规定,探索完善分权、控权的有效方法,规范权力行使;明确各岗位人员职责,做到权责明确,特别是明确不履行职责将要承担的行政和法律责任。
3.在防范制度机制风险方面:按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求,建立健全党风廉政建设相关制度,堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞,采取多种形式抓好规章制度的宣传和学习,提高规章制度的可操作性,保障各项规章制度的有效运行和全面落实。
(五)强化监督管理
根据权力运行的不同风险内容和风险等级实行分级管理、分级负责。审定为高风险的,在分管领导直接管理的基础上,由部门和单位主要领导负责;审定为中风险的,在部门和单位主要领导直接管理的基础上,由部门和单位分管领导负责;审定为低风险的,由部门和单位分管领导直接管理和负责。
(六)实施预警处置
针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节,对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警,综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施,做到早发现、早提醒、早纠正,及时化解廉政风险。
1.建立预警处置结果回告制度。有关单位和个人接到预警后,应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析,制定整改措施,形成书面报告,及时回告实施预警的有关部门。
2.建立腐败风险预警处置督查制度。纪检监察部门对防控措施落实不到位的部门和单位及时督导。高风险单位和岗位的腐败风险防控措施落实情况,每年至少抽查一次。
3.建立预警处置情况通报制度。纪检监察部门实施预警处置的重要个案和综合情况,要及时向学院党委和上级纪检监察部门报告,并在一定范围内通报。
(七)实行动态管理
以年度或项目管理为周期,建立廉政风险动态管理制度和修正优化机制,及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施,实现对廉政风险的动态管理。
学院廉政风险防控工作领导小组将不定期对开展廉政风险防控工作的情况进行专项检查和考核。对检查考核中发现的问题,填写《廉政风险防范管理提示表》(附件6),及时纠正规范,及时调整廉政风险防范的程序、内容和相关制度,促进实现廉政风险防控管理工作目标。
(八)总结提高,完善管理体系
1.认真做好总结。根据上级部署,以上工作要求务必于2013年6月前完成。学院各单位要适时组织对廉政风险防范工作开展情况“回头看”,进行自我评估,查找问题,完善措施,总结经验,量化效果,并将经验做法上报学院廉政风险防控工作领导小组办公室。
2.搞好检查验收。学院廉政风险防控工作领导小组对院属各单位进行检查考核。对考核情况较差、没有实现预定目标的,要督促制定整改措施,完善制度,并跟踪回访,强化监督,确保廉政风险防控工作落实到位。
五、考核修正
(一)考核办法
1.开展自查自纠。学院每年结合年终工作总结,对本单位、本部门廉政风险防控情况进行自查自纠和认真总结,并上报总结报告。
2.组织巡视和抽查。廉政风险防控工作领导小组对各单位廉政风险防控工作开展情况进行巡视和检查。
3.相互检查、相互学习。各单位可以组织相互检查、相互学习,相互取长补短,统一工作标准,完善各项规章制度。
4.建立干部廉政档案。主要内容包括:本人的岗位职责、职务任免、廉政风险界定情况;组织处理、纪律处分情况;个人应申报的相关事项及变更情况;本人及配偶收入,配偶、子女从业情况。教师还应该包括师德师风等情况。
(二)修正完善
1.公示检查考核结果。对廉政风险防控工作考核优秀的部门和单位给予表彰,对考核情况较差的部门和单位,以书面形式下达整改通知(《廉政风险防范管理提示表》,附件6),督促制定措施,完善制度,并跟踪回访,强化监督,确保廉政风险防控工作落实到位。
2.加大违纪惩处力度。对拒不落实或者落实廉政风险防控措施不力的部门和单位,依据相关规定,追究主管领导和部门负责人的责任。
3.不断探索持续改进。根据考核结果,纠正存在问题,完善工作程序,积极探索预防腐败工作的方法,研究制定更加完善的风险防控措施,建立廉政风险防控管理的动态监控长效机制。
六、工作要求
(一)加强组织领导。成立学院廉政风险防控管理工作领导小组和办公室(附件1)。各单位成立廉政风险防控管理工作小组,明确责任领导和工作责任人(联络员),并报学院廉政风险防控管理工作领导小组办公室。各单位要广泛进行宣传动员,狠抓落实。学院党政领导班子是廉政风险防控工作的组织者和实施者,必须要切实担负起领导责任。领导班子及其成员要以身作则,率先垂范,带头查找廉政风险,带头制定和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。纪检监察部门加强组织协调和监督检查,各单位领导要各司其责,共同抓好廉政风险防控工作的落实。
(二)统筹协调推进。要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位,着力防范学院管理方面存在的廉政风险。要把加强廉政风险防控与深化廉政教育、规范权力运行、完善公开制度等有机结合起来,系统谋划,统筹推进,使廉政风险和业务风险同步防范,廉政建设与业务工作相互促进。
(三)务求工作实效。学院及各单位要按照本方案确定的目标要求和主要任务,结合实际,找准开展廉政风险防控工作的着力点和突破口,坚持务实创新,狠抓任务落实,坚决避免和克服形式主义。要认真研究分析工作中出现的新情况新问题,及时完善对策措施,建立健全长效机制。不断探索建立廉政风险防控的评价办法,采取定期自查、年度检查、定期评议等方式,提高检查评估的针对性和有效性,确保廉政风险防控工作扎实推进、取得实效。
附件:1.41180000云顶集团全面推进廉政风险防控管理领导小组组成人员名单
2.岗位设置和岗位职责登记表
3.个人岗位职责廉政风险表
4.单位岗位廉政风险等级一览表
5.廉政风险点及防控措施制度登记表
6.廉政风险防控管理提示表
二〇一二年八月二十六日
附件1
41180000云顶集团全面推进廉政风险防控管理
领导小组组成人员名单
组 长:张方明
副组长:周兴中 蒲卫晖
成 员:孙松滨 黄义仿 程小红 宋贤钧 陈效英 周定潮
赵小林 杨国寿 王海清 魏海明 周晓康 方志宏
领导小组办公室设在纪监审办公室。办公室组成如下:
主 任:蒲卫晖(兼)
成 员:陈效英、赵小林、王海清、周定潮、魏海明、周晓康
附件2
岗位设置和岗位职责登记表
处室∕单位∕院校名称:
岗 位
人 员
岗 位 职 责
岗位责任人签字:  负责人签字: 
附件3
个人岗位职责廉政风险表
岗位名称: 岗位责任人: 日期:
岗位职责内容
风险防范点
自评岗位廉政风险等级
综合等级
1、
2、
3、
附件4

单位岗位廉政风险等级一览表

单位名称:
审核人(分管厅领导): 日期: 年 月 日
岗位设置
岗位风险等级
备 注
岗 位
责任人
岗位1:
岗位2:
岗位3:
岗位4:

附件5:
廉政风险点及防控措施制度登记表
处室∕单位∕院校名称:
风险点
风 险 情 形
风 险
等 级
岗位人员
防 控 措 施
防 控 制 度
监督人
处室∕单位∕院校负责人签字:  分管领导签字:

附件6
廉政风险防范管理提示表
处室∕单位
∕院校(部门、院系)
姓名
风险点提示
防范措施提示
主管领导签字: 负责人签字:
时间: 年
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